Mittelstandspresse
27.08.2025
Regulatorik im Griff: LEGANTA® prüft vollautomatisch
Wie eine Bank die Prüfung auf neue regulatorische Anforderungen im Auslagerungsmanagement mit LEGANTA® automatisiert hat
Frankfurt am Main, 27.08.2025 (PresseBox) - .
Ausgangssituation
„Ich musste manuell prüfen, ob bestehende Verträge die neuen BAIT-Vorgaben erfüllen – das war extrem zeitaufwendig und fehleranfällig. Bei der letzten Prüfung fehlten wichtige Nachweise.“
– Auslagerungsbeauftragte, Bank
Herausforderung
Die BAIT-Vorgaben für Verträge im Auslagerungsmanagement konkretisieren die Anforderungen der MaRisk und des KWG (§§ 25a, 25b) für IT-bezogene Auslagerungen. Sie gelten ohne Übergangsfrist für alle Banken in Deutschland und betreffen insbesondere folgende vertragliche Aspekte:
Risikobewertung vor Vertragsabschluss
Jede Auslagerung muss auf Basis einer Risikoanalyse bewertet werden – auch während der Laufzeit
Vertragliche Mindestinhalte bei wesentlichen Auslagerungen
Laut MaRisk AT 9 Tz. 7 müssen Verträge u. a. enthalten:
Leistungsbeschreibung: klar, eindeutig, detailliert
Informations- und Prüfungsrechte: für das Institut, die BaFin und externe Prüfer
Weisungsrechte: „soweit erforderlich“, z. B. bei kritischen Leistungen
Regelungen zur Weiterverlagerung: Zustimmungsvorbehalte und Transparenzpflichten
Standortangaben und Datenverarbeitung
Der Vertrag muss den Ort der Leistungserbringung und Datenverarbeitung benennen. Standortwechsel sind meldepflichtig
Sicherheitsanforderungen
Zugriffsrechte, Zutrittsregelungen und Schutzmaßnahmen für sensible Daten müssen vertraglich geregelt sein
Auslagerungsregister & Auslagerungsbeauftragter
Alle Verträge müssen in einem Auslagerungsregister dokumentiert werden. Ein Auslagerungsbeauftragter muss jährlich berichten
Besonderheiten bei Softwareverträgen
Software, die für Risikoidentifikation oder bankgeschäftliche Aufgaben wesentlich ist, fällt unter die Auslagerungsdefinition – auch wenn es sich um Projekt- oder Pflegeverträge handelt
Die Lösung musste bestehende Verträge automatisch auf neue regulatorische Anforderungen prüfen, Änderungen überwachen und Compliance-relevante Inhalte zentral darstellen – idealerweise mit einem Dashboard, Klauselprüfung und Exportfunktion.
„Wir brauchen ein System, das regulatorische Änderungen erkennt und sofort zeigt, wo Handlungsbedarf besteht – ohne manuelle Listen.“
LEGANTA® wurde als Compliance-Assistenzsystem für das Auslagerungsmanagement eingeführt:
Automatisierte Klauselklassifikation zur Erkennung regulatorisch relevanter Inhalte (z. B. BAIT, MaRisk, EBA-Guidelines)
Compliance-Dashboard mit Statusanzeige, Änderungsmonitoring und Handlungsempfehlungen
Automatische Prüfung bestehender Verträge gegen neue regulatorische Anforderungen
Exportfunktion für Prüfberichte, Nachweisdokumente und Gap-Analysen
Schnelle Inbetriebnahme: Erste BAIT-relevante Prüfungen nach 10 Tagen verfügbar
Ergebnis / Wirkung
100 % Transparenz über regulatorische Anforderungen und deren Erfüllung
Reduktion manueller Prüfaufwände um 85 %
Schnelle Reaktion auf neue Vorgaben durch automatisiertes Änderungsmonitoring
Schneller ROI: Erste Zeit- und Qualitätsgewinne bereits im ersten Quartal
Erweiterbarkeit für ESG-Vorgaben, Lieferkettengesetz und Outsourcing-Register
Eingesetzte LEGANTA®-Module
Weitere LEGANTA® Module können auf der LEGANTA® Plattform ohne Medienbrüche und ohne Doppeleingaben hinzugefügt werden.
Kundenstimme
„Mit LEGANTA® prüfen wir regulatorische Anforderungen endlich automatisiert – und sind bei BAIT-Änderungen sofort handlungsfähig. Die Einführung war schnell, der Nutzen sofort sichtbar und die Beratung durch SBC Systems war hervorragend.“
– Auslagerungsbeauftragte, Bank
Erleben Sie LEGANTA® live in einer 30-minütigen Demo – kostenlos und unverbindlich.
Ansprechpartner
Hugo Christian Rieß
+491628222278
Zuständigkeitsbereich: Geschäftsführer
Über SBC Systems GmbH:
Die LEGANTA® Business Software ist ein SaaS-basiertes Produkt der SBC Systems GmbH. Gegründet im Jahr 2009 und mit Sitz in Frankfurt am Main, entwickelt und vertreibt SBC Systems GmbH innovative KI-Softwarelösungen zur Automatisierung von Geschäftsbeziehungen, Leistungsaustausch und Vertragsmanagement. Das Unternehmen vergibt Lizenzen und bietet Beratung, Projektmanagement und Dienstleistungen für Unternehmen und Behörden an.
Unsere Kompetenzen zeigen sich insbesondere:
• in der Digitalisierung und Automatisierung von Dauerschuldverhältnissen
• mit unbegrenzter Zahl von Vertragspartnern, Leistungen und Objekten
• mit automatisierten Vertragsprozessen
• mit täglich tausenden von automatisierten Buchungen
• mit voller Integration in die bestehende IT-Landschaft.
Unsere Produkte sind in 52 Ländern mit unterschiedlichen Sprachen und Währungen im Einsatz. Zusammen mit unseren Partnern whitepaper.id (whitepaper-id.com) und innowise (innowise.de) sind wir ein Team mit hochzertifizierter SAP-Kompetenz und über 1.500 Experten, mit dem wir seit vielen Jahren integrierte IT-Lösungen erfolgreich bereitstellen und betreuen.
Mehr erfahren Sie unter https://leganta.ai und https://leganta.de
Kontakt: Hugo Christian Rieß, Dipl.-Volkswirt und Dipl.-Mathematiker, Geschäftsführer, E-Mail: hcr@sbc-systems.de
Datei-Anlagen:
(4 MB)
1520211.attachment
SBC Systems GmbH ist KI Innovator 2025
- Mehr Infos zu dieser Meldung unter www.pressebox.de
- zurück zur Übersicht
